Abogados de cumplimiento normativo empresarial en Colombia
En nuestro bufete de Abogados Comerciales acompañamos a empresas que requieren identificar sus obligaciones regulatorias, evaluar riesgos y convertir las exigencias legales en controles que funcionen dentro de su operación. Para ello, evaluamos el sector, la autoridad competente, la estructura corporativa y los procesos de la organización para construir una ruta de cumplimiento ajustada a su realidad.
Asesoramos legalmente para que su cumplimiento normativo funcione de acuerdo a su empresa
El cumplimiento normativo empresarial, también conocido como compliance, rige las políticas, responsabilidades, procedimientos y controles que permiten identificar y gestionar los riesgos legales derivados de la actividad de una organización.
No se basa solo en manuales o archivos obsoletos en una carpeta. Un sistema implementado de forma correcta se relaciona con la forma en que la empresa selecciona proveedores, vincula clientes, celebra contratos, recibe pagos, autoriza operaciones, conserva información y toma decisiones.
Las obligaciones no son iguales para todas las organizaciones. Estas varían y deben establecerse según la actividad económica, el nivel de supervisión, los ingresos o activos, las operaciones realizadas, la ubicación de las contrapartes y los riesgos propios del negocio.
En nuestro despacho podemos ayudarle a determinar según su actividad qué normativa debe cumplir su empresa, qué controles ya están funcionando y cuáles necesitan crearse o actualizarse.
¿Cómo podemos ayudarle?
Podemos acompañar a la empresa en el diagnóstico, diseño, implementación y seguimiento de su sistema de cumplimiento normativo.
Diagnóstico y matriz de cumplimiento normativo
Identificamos las obligaciones aplicables de acuerdo con la actividad económica, el sector, la estructura societaria, las autoridades de supervisión, los contratos relevantes y los riesgos de la operación. Organizamos los resultados en una matriz que permite reconocer responsables, documentos, controles, fechas y acciones pendientes.
Sistemas de gestión de riesgos empresariales
Evaluamos los riesgos jurídicos y operativos que pueden generar incumplimientos, investigaciones, sanciones, pérdidas económicas o afectaciones reputacionales. Cuando corresponda, revisamos la aplicabilidad de sistemas relacionados con LA/FT/FPADM, corrupción, soborno transnacional, incluyendo SAGRILAFT, Régimen de Medidas Mínimas, PTEE.
Políticas de transparencia y ética empresarial
Diseñamos o actualizamos códigos de ética, políticas anticorrupción, reglas sobre regalos y atenciones, manejo de conflictos de intereses, relacionamiento con funcionarios públicos y mecanismos para reportar posibles irregularidades. Las políticas se ajustan al tamaño, estructura, exposición y necesidades concretas de la organización.
Debida diligencia de terceros
Estructuramos procedimientos para conocer y evaluar clientes, proveedores, contratistas, aliados, inversionistas y otros terceros relevantes. Definimos criterios de vinculación, documentación, consultas, señales de alerta, niveles de aprobación, actualización de información y tratamiento de resultados adversos.
Procedimientos internos, capacitación y canales de reporte
Preparamos protocolos, asignamos responsabilidades y establecemos rutas para comunicar, revisar y gestionar posibles incumplimientos. También acompañamos la capacitación de administradores y empleados para la aplicación de las políticas.
Seguimiento, auditoría y planes de mejoramiento
Revisamos la aplicación del sistema, los soportes disponibles y la efectividad de los controles implementados. Identificamos brechas, organizamos planes de mejoramiento y acompañamos la preparación de respuestas frente a auditorías, solicitudes de clientes o procesos de debida diligencia.
¿Qué pasó con SAGRILAFT y PTEE en 2026?
En julio de 2026, la Superintendencia de Sociedades expidió una nueva versión de su Circular Básica Jurídica. La regulación integró en el Capítulo IX la gestión de los riesgos de lavado de activos, financiación del terrorismo, financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, corrupción y soborno transnacional.
Esto significa que los sistemas y programas conocidos como SAGRILAFT y PTEE dejaron de tratarse, en este régimen, como estructuras completamente independientes y pasaron a formar parte de un sistema integrado de autocontrol y gestión de riesgos.
Las empresas que ya contaban con alguno de estos programas deben revisar si están comprendidas en el periodo de transición y qué ajustes necesitan realizar. Las organizaciones que adquieren por primera vez la condición de sujeto obligado también deben verificar sus responsabilidades y el plazo aplicable.
La obligación no puede determinarse únicamente por el nombre o el tamaño aparente de la empresa.
Es necesario analizar, entre otros elementos:
-La autoridad que ejerce inspección, vigilancia o control.
-La actividad económica y el código CIIU.
-Los ingresos y activos de la organización.
-El sector en el que desarrolla sus operaciones.
-Las características de sus clientes, proveedores y demás contrapartes.
-La existencia de operaciones nacionales o internacionales.
-Los regímenes especiales que puedan resultar aplicables.
El diagnóstico evita implementar sistemas que la empresa no necesita o, en el extremo contrario, ignorar obligaciones que sí debe cumplir.
¿Cuándo necesita su empresa revisar el cumplimiento normativo?
La revisión no debería realizarse únicamente cuando aparece una investigación o un requerimiento. También es necesaria cuando la empresa crece, cambia su operación o asume nuevas obligaciones.
Al iniciar una actividad o entrar en un nuevo mercado
Cuando la empresa comenzará una actividad, ofrecerá un nuevo producto, llegará a otra ciudad o país, contratará con entidades públicas o ingresará a un sector sujeto a obligaciones especiales.
Cuando aumentan los riesgos o cambia la estructura de la empresa
Cuando crecen los ingresos, activos, número de empleados, operaciones internacionales, relaciones con terceros o exposición frente a autoridades de supervisión.
Ante una auditoría o requerimiento
Cuando una autoridad, cliente, inversionista, entidad financiera o aliado solicita información sobre las políticas, controles, procedimientos o programas de cumplimiento de la empresa.
Cuando existen documentos, pero no se aplican correctamente
Cuando la organización cuenta con manuales o políticas desactualizadas, no puede demostrar su implementación, desconoce quién es responsable o ha identificado fallas en sus controles.
Así será nuestro acompañamiento
La asesoría se adapta a las obligaciones, riesgos y recursos de cada empresa. Antes de comenzar definimos las áreas que serán revisadas, el alcance del diagnóstico y los resultados esperados.
Diagnóstico de la empresa
Conocemos la actividad, estructura, procesos, participantes, autoridades de supervisión y riesgos relevantes de la organización.
Identificación de obligaciones
Revisamos la normativa aplicable, las políticas existentes y la forma en que la empresa gestiona actualmente sus obligaciones.
Plan de cumplimiento
Priorizamos las acciones de acuerdo con su importancia y nivel de riesgo. Definimos políticas, procedimientos, responsables, capacitaciones y fechas de implementación.
Implementación y seguimiento
Preparamos los documentos acordados, acompañamos su adopción y verificamos que los controles puedan utilizarse en la operación.
Información necesaria para revisar su caso
No es necesario enviar documentos confidenciales en el primer contacto. Inicialmente puede describir la situación, la empresa involucrada y el resultado que necesita. Después solicitaremos la información pertinente mediante un canal adecuado.
Información de la empresa y su operación
Actividad económica, tamaño, ubicación, estructura societaria, número aproximado de empleados, autoridades que la supervisan, operaciones nacionales o internacionales y tipos de clientes o terceros con los que se relaciona.
Políticas y controles existentes
Manuales, matrices de riesgo, códigos de ética, procedimientos de debida diligencia, organigramas, contratos, formatos, reportes, evidencias de capacitación y demás documentos que la empresa utilice actualmente.
Objetivo y situación que origina la revisión
Requerimientos recibidos, auditorías programadas, procesos de contratación, entrada de inversionistas, cambios regulatorios, incidentes detectados, fechas relevantes y áreas que la empresa necesita organizar o corregir.
Preguntas sobre cumplimiento normativo empresarial
¿Qué es el cumplimiento normativo empresarial?
Es el conjunto de políticas, procedimientos, responsabilidades y controles mediante los cuales una organización identifica y gestiona las obligaciones y riesgos legales relacionados con su actividad.
¿Todas las empresas están obligadas a implementar el mismo sistema?
No. La obligación y su alcance dependen de factores como la autoridad de supervisión, la actividad económica, el sector, los ingresos, los activos y las características de la operación. Una empresa que no esté obligada a un sistema específico puede adoptar voluntariamente controles proporcionales a sus riesgos.
¿SAGRILAFT y PTEE desaparecieron?
La regulación de la Superintendencia de Sociedades expedida en 2026 integró los riesgos que anteriormente se gestionaban mediante SAGRILAFT y PTEE dentro del nuevo Capítulo IX. Esos nombres continúan siendo utilizados por empresas y profesionales, pero es necesario revisar el régimen actualizado y la transición aplicable a cada organización.
¿Cómo saber si mi empresa es un sujeto obligado?
Debe revisarse la autoridad que supervisa la empresa, su actividad económica, los ingresos o activos, el sector y los demás criterios establecidos por el régimen correspondiente. La evaluación debe realizarse con información actualizada y no únicamente con una lista general obtenida en internet.
¿Qué diferencia existe entre cumplimiento normativo y protección de datos?
El cumplimiento normativo comprende la gestión general de obligaciones y riesgos legales de la empresa. La protección de datos se concentra en la recolección, utilización, almacenamiento, circulación y eliminación de información personal. Se relacionan, pero requieren diagnósticos, documentos y controles diferentes.
¿Qué debe hacer una empresa que ya tiene manuales?
Debe verificar si los documentos siguen vigentes, si responden a la regulación actual y si los controles se aplican realmente. También debe comprobar que existan responsables, evidencias, capacitaciones, informes y procesos de actualización.
¿Implementar un sistema elimina todos los riesgos de sanción?
No. Ningún sistema puede garantizar que nunca se presentará un incumplimiento. Su función es identificar riesgos, establecer controles, facilitar decisiones oportunas y permitir que la empresa demuestre cómo administra sus obligaciones.
¿La empresa necesita un oficial de cumplimiento?
Depende del régimen aplicable. Cuando la regulación exige su designación, deben revisarse los requisitos, funciones, independencia, incompatibilidades y forma de reportar su nombramiento. No debe designarse una persona sin verificar previamente estas condiciones.
¿Cuándo debe actualizarse el sistema?
Debe revisarse cuando cambie la regulación, la actividad, el tamaño, la estructura, las contrapartes, los mercados, los canales o el nivel de riesgo de la organización. También después de auditorías, incidentes o hallazgos relevantes.
La empresa también puede necesitar
Protección de datos personales
Para organizar la recolección y tratamiento de información personal, políticas de privacidad, autorizaciones, consultas, reclamos, seguridad y atención de titulares. Conocer el servicio de Protección de datos personales.
Derecho corporativo y societario
Para organizar las responsabilidades de socios, accionistas y administradores, documentar decisiones y fortalecer el gobierno corporativo. Conocer el servicio de Derecho corporativo y societario.
Derecho laboral empresarial
Para revisar contratos, reglamentos, procesos disciplinarios, terminaciones y obligaciones laborales relacionadas con los trabajadores de la organización. Conocer el servicio de Derecho laboral empresarial.
Conozca las obligaciones y brechas de cumplimiento de su empresa
Revisamos la situación actual de la organización, los documentos disponibles y los riesgos relacionados con su operación. A partir de ese diagnóstico definimos una ruta de trabajo, los ajustes prioritarios y el alcance del acompañamiento necesario.